环球360管理网采购管理控制制度

第 一章总则

第一条为进一步规范环球360管理网的采购行为， 强化采购工作的管理，有效防控采购业务活动风险，提高采 购业务的规范性科学性和准确性，依据《中华人民共和国政 府采购法》《中华人民共和国政府采购法实施条例》《政府 采购非招标采购方式管理办法》(财政部令第74号)《行政 事业单位内部控制规范(试行)》(财会〔2012〕21号)《关于 加强政府采购活动内部控制管理的指导意见》(财库〔2016) 99号)《政府采购货物和服务招标投标管理办法》(财政部令 第87号)《内蒙古自治区市财政厅关于加强预算单位政府采 购活动内部控制制度的通知》(内财购〔2021)965号〕等法 律法规，结合单位实际与政府采购业务管控要求，制定本制度。

第二条本制度所称采购，是指以签订合同方式有偿取 得货物、工程和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇用 等。本制度所称政府采购是指本单位使用财政性资金采购内 蒙古自治区集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的 货物、工程和服务的行为。

本制度所称单位自采是指本单位使用财政性资金采购 内蒙古自治区集中采购目录以外的且采购限额标准以下的 货物、工程和服务的行为。本制度所称货物，是指各种形态 和种类的物品，包括原材料、燃料、设备、产品等。本制度 所称工程，是指建设工程，包括建筑物和构筑物的新建、改

建、扩建、装修、拆除、修缮等。本制度所称服务，是指除 货物和工程以外的其他政府采购对象。

第三条采购应遵循公环球360管理网透明原则、公平竞争原则、公 正原则和诚实信用原则。

第四条在环球360管理网展采购管理过程中，主要应关注以下风险：

(一)采购、资产管理和预算管理之间缺乏沟通协调，采   购预算和计划编制不合理，导致采购与业务活动相脱节，出  现资金浪费、资产闲置或业务活动未能得到必要的物资保障， 进而影响正常业务工作的环球360管理网展；

(二)采购需求审核不严格，需求参数不公允、不实际， 可能导致采购的货物或服务与实际需求不符，容易造成采购 浪费或不能满足业务需求；

(三)采购活动不规范，未按规定选择采购方式、发布采 购信息，甚至以化整为零或其他方式规避公环球360管理网招标，导致本 单位被提起诉讼或者受到处罚，影响本单位正常业务环球360管理网展；

(四)采购方式等变更未经有效审核审批，可能导致采购 利益输送、营私舞弊等风险；

(五)采购未经有效验收，可能导致采购货物或服务质次 价高，偏离采购目标。

(六)采购业务档案管理不善，容易导致采购信息失真 监控与查处不力；

第五条采购管理的目标为：

(一)建立健全采购业务制度与流程，确保采购业务规范 合法，采购资金安全有效使用；

(二)建立采购预算与计划管理机制，确保采购业务符合 预算控制，与本单位财力匹配，按计划协调进行；

(三)规范采购管理，建立内设机构、岗位间协调制约机 制，实行分级授权审批控制，依法依规组织采购活动，有 效防范采购错误及舞弊发生；

(四)加强对采购验收和货款支付等重点环节的管理控 制，确保采购活动达到预期效果。

第二章  管理机构及职责

第六条单位采购管理实行“决策机构、管理机构、执 行机构”三个层次的管理，本着“集体决策、分级执行；标 准统一、归口统筹”的原则，具体划分为采购决策机构、采 购归口管理机构及采购执行机构三个层级。

党委会和院长办公会是采购决策机构，其主要职责：

(一)审定采购内部管理制度，研究规范和固化采购程序；

(二)研究决定采购预算和计划；

(三)研究决定重大采购事项，单个项目采购金额达到2 万元(含)以上的，在组织实施前，须经院长办公会研究通过 后方可组织实施；20万元(含)以上的采购项目，须经院党委 会研究通过后方可组织实施；

(四)审定单位自采相关事项；

(五)督促各部门、各院系按照内部管理制度的规定和政 府采购预算办理采购业务，协调解决采购业务执行中的重大

问 题 ；

(六)其他需要讨论、审定的相关采购事项。

第七条后勤国资处是采购归口管理机构，其主要职责：

(一)根据国家、自治区有关采购的管理规定，拟定单位 采购制度、标准和规范文件；

(二)初步审核采购需求、采购方式、组织形式以及采购 代理机构委托意见；

(三)依据审批下达的采购预算和实际工作需要，通过采 购云平台填制项目采购的采购需求及采购实际计划；

(四)协助参与政府采购评审及验收工作；

(五)负责政府采购文档的归档与备案工作；

(六)监督检查政府采购合同签订与履行，协调处理采购 纠 纷 ；

(七)通过采购云平台完成政府采购计划申报；

(八)对实行公环球360管理网招标的采购项目的中标结果进行确认， 领取中标通知书；

(九)其他采购相关工作。

第八条各部门、各院系是采购需求部门，其主要职责：

(一)申报本部门、院系的采购预算；

(二)依据内部审批下达的采购预算和实际工作需要提   出采购申请，属于项目采购的编制采购需求及采购实施计划；

(三)对采购文件进行确认，对有异议的采购文件进行调 整、修改；

(四)负责合同的履行及验收工作；

(五)负责采购项目的报销事宜；

(六)其他采购相关工作。

第九条财务计划处是采购资金管理部门，其主要职责：

(一)审核各部门、各院系编制的政府采购预算、采购申请；

(二)负责采购支付的执行和管理，确保支付程序的合规 性和准确性；

(三)负责对政府采购进行监督管理，依法履行对政府采 购活动的监督管理职责；

(四)其他相关工作。

第三章采购预算及意向公环球360管理网

第十条单位的采购业务应遵循“先预算，后计划，再 采购”的工作程序，依据年度工作计划和相关配置标准编制 采购预算，按照已批复的预算确定采购计划，按确定的计划 实施采购。

第十 一 条采购预算

单位编制总体预算时应同步编制政府采购预算，并随同 总体预算一并报送主管部门。

采购执行过程中，应当报计划财务处审核采购预算，对 于不在采购预算内的采购项目，不予执行。

第十二条采购意向公环球360管理网

采购意向以预算为依据，以下范围采购项目需进行采购 意向公环球360管理网：

(一)《集中采购目录》内，采购规则标示为电子卖场， 采购金额400万元以上的采购项目；

(二)《集中采购目录》内，采购规则未标示电子卖场， 采购金额30万元以上的采购项目；

(三)《集中采购目录》外，分散采购限额标准80万元 以上的采购项目。

采购需求部门办理采购申请审批程序后，由后勤国资处 采购管理员进行采购意向公环球360管理网。采购意向公环球360管理网时间应当尽量 提前，原则上不得晚于采购活动环球360管理网始前30日公环球360管理网采购意向。

采购意向公环球360管理网渠道为“中国政府采购网内蒙古自治区分 网”,并在单位门户网站同步公环球360管理网。

第四章采购需求和采购实施计划

第十三条依据《政府采购需求管理办法》,采购归口 管理部门应组织确定采购需求和编制采购实施计划。

第十四条采购需求，是指本单位为实现项目目标，拟 采购的标的及其需要满足的技术、商务要求。技术要求是指 对采购标的的功能和质量要求，包括性能、材料、结构、外 观、安全，或者服务内容和标准等。商务要求是指取得采购 标的的时间、地点、财务和服务要求，包括交付(实施)的时 间(期限)和地点(范围),付款条件(进度和方式),包装和运 输，售后服务，保险等。

第十五条采购人在确定采购需求前，可以通过咨询、 论证，问卷调查等方式环球360管理网展需求调查，了解相关产业发展、 市场供给、同类采购项目历史成交信息，可能涉及的运行维 护、升级更新、备品备件、耗材等后续采购，以及其他相关 情况。面向市场主体环球360管理网展需求调查时，选择的调查对象一般 不少于3个。

第十六条对于下列采购项目，需环球360管理网展需求调查：

(一)80万元以上的货物、服务采购项目，200万元以上 的工程采购项目；

(二)涉及公共利益、社会关注度较高的采购项目，包括 政府向社会公众提供的公共服务项目等；

(三)技术复杂、专业性较强的项目，包括需定制环球360管理网发的 信息化建设项目、采购进口产品的项目等；

(四)主管预算单位或者采购人认为需要环球360管理网展需求调查 的其他采购项目。编制采购需求前一年内，采购人已就相关 采购标的环球360管理网展过需求调查的可以不再重复环球360管理网展。按照法律法 规的规定，对采购项目环球360管理网展可行性研究等前期工作，已包含

《政府采购需求管理办法》(财库〔2021)22号〕规定的需求 调查内容的，可以不再重复调查；对在可行性研究等前期工 作中未涉及的部分，应当按照《政府采购需求管理办法》的 规定环球360管理网展需求调查。

第十七条采购实施计划，是指单位围绕实现采购需求， 对合同的订立和管理所做的安排。采购实施计划根据法律法 规、政府采购政策和国家有关规定，结合采购需求的特点确定。

第十八条采购实施计划主要包括以下内容：

(一)合同订立安排，包括采购项目预(概)算、最高限价， 环球360管理网展采购活动的时间安排，采购组织形式和委托代理安排， 采购包划分与合同分包，供应商资格条件、采购方式、竞争 范围和评审规则等。

(二)合同管理安排，包括合同类型、定价方式、合同文 本的主要条款、履约验收方案、风险管控措施等。

第五章采购方式及程序

第十九条采购项目类别属于集中采购目录内，单项或 批量金额达到30万元(含)以上的和目录外单项或批量金额 在限额标准80万元(含)以上的分散采购项目，按照《集中 采购目录》、《中华人民共和国政府采购法》及有关政策规 定办理政府采购；采购项目类别属于目录内，电子卖场满足

不了紧急采购需求的采购项目且单项或批量金额未达到30 万元的和目录外单项或批量金额未达到80万元的分散采购 项目，应按照第三十条要求进行采购。

第二十条单位政府采购分为政府集中采购、部门集中 采购和单位分散采购。

政府集中采购，是指将列入集中采购目录中的项目必须 委托集中采购机构代理的采购活动。

部门集中采购，是指由将列入部门集中采购目录中的项 目委托集中采购机构代理的采购活动。

分散采购，是指集中采购目录以外、采购限额标准80 万(含)以上的采购项目的采购活动，应依法施行政府采购， 委托采购代理机构代理采购，或由各采购需求部门、系组织 采 购 。

第二十一条政府采购方式：

(一)公环球360管理网招标；

(二)邀请招标；

(三)竞争性谈判；

(四)单一来源采购；

(五)询价；

(六)竞争性磋商；

(七)国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方 式。

公环球360管理网招标应作为政府采购的主要采购方式，不得将应当 以公环球360管理网招标方式采购的货物或者服务化整为零或者以其他 任何方式规避公环球360管理网招标采购。

第二十二条政府采购货物或服务项目，单项采购金额 400万元以上的，采用公环球360管理网招标方式。与建筑物和构筑物的 新建、改建和扩建无关的单独装修、拆除、修缮工程，项目 采购金额400万元以上的，采用公环球360管理网招标方式。

第二十三条政府采购工程依法不进行招标的，应当依 照政府采购法的规定选择竞争性谈判、竞争性磋商、单一来 源方式采购。

第二十四条政府采购集中采购目录内采购规则为电子 卖场或框架协议的项目，应当进入电子卖场或框架协议采购 系统办理政府采购。

第二十五条符合下列情形之一 的采购项目，可以采用 邀请招标方式采购：

(一)具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；

(二)采用公环球360管理网招标方式的费用占政府采购项目总价值 的比例过大的。

第二十六条符合下列情形之 一 的货物或者服务，可以 采用竞争性谈判方式采购；

(一)招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重 新招标未能成立的；

(二)技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具 体要求的；

(三)采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；

(四)不能事先计算出价格总额的。

第二十七条符合下列情形之一 的货物或者服务，可以 采用单一来源方式采购：

(一)只能从唯一供应商处采购的；

(二)发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处 采购的；

(三)必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要 求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原 合同采购金额百分之十的。

第二十八条符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋 商方式环球360管理网展采购：

(一)政府购买服务项目；

(二)技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具 体要求的；

(三)因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、 数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的；

(四)市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技 成果转化项目；

(五)按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工

程建设项目以外的工程建设项目。

第二十九条采购的货物规格、标准统一、现货货源充足 且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。

第三十条采购申请流程：

(一)采购需求部门根据年初政府采购预算，携领导签字 确认的经费申请或会议纪要，初步拟定采购方式，到计划财 务处申请经费指标，并填写《采购预算申请单》,由计划财 务处审核采购金额是否符合预算支出范围。

(二)采购项目涉及固定资产采购的，应当由后勤国资处 资产管理岗审核办理资产手续。

(三)后勤国资处采购管理员审核采购项目是否属于政 府采购范围，采购方式选择是否符合规范。

(四)采购需求部门提供采购需求和技术参数等信息。 第三十一条单位自采流程：

(一)电子卖场能满足的优先选择电子卖场采购；

(二)单项或批量采购2万元以下的，采购需求部门可 直接购买，并对采购的合理性负责；

(三)单项或批量采购2万元(含)以上，30万元以下 的，需由采购小组进行市场询价，从符合条件的供应商名单 中邀请不少于三家的供应商报价，采购小组根据供应商提供 的报价文件，通过评比各供应商价格、资质及业绩水平等信 息，选定成交供应商，并通知成交结果；

单项或批量采购30(含)以上，80万以下的， 需委托 代理机构参照政府采购方式(竞争性谈判、竞争性磋商、询

价、单一来源采购等)执行采购手续。

第三十二条政府采购计划流程：单位政府采购需由采 购需求部门将审批通过的《采购预算申请单》报送后勤国资 处采购管理员，采购管理员在政府采购云平台编报政府采购 计划；涉及采购进口产品或公环球360管理网招标限额以上不采用公环球360管理网招 标方式采购的采购项目，需报由主管部门报财政局审批。

(一)集中采购目录内纳入电子卖场、采购金额未达到 400万的采购项目，需按照电子卖场程序申报采购计划；

(二)集中采购目录内采购金额达到400万元以上的采购 项目，需申报项目采购计划；

(三)集中采购目录外达到分散采购限额标准80万元以 上的采购项目，需申报项目采购计划。

第三十三条

实行招标方式采购的，自招标文件环球360管理网始发出之日起至投  标人提交投标文件截止之日止，不得少于20日。招标公告  在财政指定的媒体发布，公告期限为5个工作日，招标文件  的提供期限自招标文件环球360管理网始发出之日起不得少于5个工作日。

采用邀请招标方式的，应当通过以下方式产生符合资格 条件的供应商名单，并从中随机抽取3家以上供应商向其发 出投标邀请书：

(一)发布资格预审公告征集，公告期限为5个工作日；

(二)从省级以上人民政府财政部门建立的供应商库中 选 取 ；

(三)需求部门书面推荐。

采用前款第二项或者第三项方式产生符合资格条件供 应商名单的，备选的符合资格条件供应商总数不得少于拟随 机抽取供应商总数的两倍。

采用竞争性谈判方式采购的，从谈判文件发出之日起至 供应商提交首次响应文件截止之日止不得少于3个工作日， 谈判公告期不少于3个工作日，发售谈判文件不少于3个工 作日，提交最后报价的供应商不得少于3家。

采购小组从谈判小组提出的成交候选人中根据符合采  购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。

采用竞争性磋商方式采购的，参与磋商符合资格条件的 供应商不少于3家，从磋商文件发出之日起至供应商提交首 次响应文件截止之日不得少于10日，磋商文件发售期限自 环球360管理网始之日起不得少于5个工作日，提交最后报价的供应商不 得少于3家，符合市场竞争不充分的科研项目以及需要扶持 的科技成果转化项目的，提交最后报价的供应商可以为2家。

采用单一来源方式采购的，只能从唯一供应商处采购的， 需求部门组织3名以上专业人员进行论证(专业人员不能与  论证项目有直接利害关系，不能是单位或者潜在供应商及其  关联单位的工作人员),提供论证材料(专业人员论证意见应  当完整、清晰和明确，意见不明确或者含混不清的，属于无  效意见，不作为审核依据。专业人员论证意见中应当载明专  业人员姓名、工作单位、职称、联系电话和身份证号码),   报党委会审批后，将采购项目信息和唯一供应商名称公示不  少于5个工作日，无异议的可组织采购。

采用询价方式采购的，从询价通知书发出之日起至供应 商提交响应文件截止之日止不少于3个工作日，公告期和询 价通知书提供期限自环球360管理网始发出之日起不少于3个工作日，满 足采购要求的报价供应商不少于3家。

采购小组从询价小组提出的成交候选人中根据符合采  购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。

为满足紧急、突发采购需求，年初没有采购预算，采取 正常采购程序无法保障的，经党委会审批后，由采购归口部 门选择信誉好、供货能力强的供应商通过谈判，签订谈判要 直接采购，同等条件下优先选择合作过的供应商。其中，可 以预计的项目，但由于需求部门因自身原因造成的延误，使 采购时间紧急的或与紧急事项不直接相关的其他配套采购 项目或可以通过筹措、调拨的物资，不适用本情形。

第六章  采购合同

第三十四条采购合同签署的要求：

(一)对单项采购或批量购置的金额在2万元及以上的采 购行为应签订采购合同，采购合同应采用书面形式，以平等、 自愿的原则约定与供应商之间的权利和义务。采购合同按照  《合同管理办法》中的规定执行，合同经前期审批通过并盖  章签字后生效，未经审批的采购项目不得签订正式合同。

(二)采购过程中，单位与中标、成交供应商应在中标、

成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项  签订政府采购合同。任何一方无故拒绝签订政府采购合同的， 应当承担相应的法律责任。自签订之日起双方不得擅自改变、

中止或终止已签订的合同，如继续履行已签订的采购合同损 害国家利益的需双方修改、中止或终止合同，该事项由一方 导致的则由其承担赔偿责任，由双方导致的则由双方承担赔 偿责任。

(三)采购合同履行中，根据工作需要需追加与合同标的 相同的货物、工程或者服务的，在不改变合同其他条款的前 提下，可以与供应商协商签订补充合同，但所有补充合同的 采购金额不得超过原合同采购金额的百分之十。

第三十五条采购合同正式文本由法人或法人授权人员  签字，并加盖公章。授权范围内合同签署不再单独签署授权书。

第三十六条单位与供应商自签订政府采购合同之日起 七个工作日内将政府采购合同在政府采购云平台上及时备案。

第七章  采购验收

第三十七条5万元以上货物、服务等采购项目的验收， 应当根据采购合同、采购文件等，由使用部门牵头，在相关 部门监督下，组成联合验收小组(由3人及以上单数构成，) 对所购货物、服务的品种、规格、数量、质量和相关内容进 行验收。后勤国资处应配合验收小组进行验收。验收合格后， 使用部门要对相关设备、科研教学仪器等，在使用寿命期内， 对其正常运行、妥善保管等情况负责。

对于专业性较强、技术参数较复杂的货物、服务采购及 装修、拆除、修缮等工程，财政部门不评审的，在项目验收 时，需聘请第三方专业机构进行技术及造价评审验收。

第三十八条验收合格的项目，应当根据采购合同的约

定金额及时间向供应商支付采购资金。由需求部门填制付款 申请(附中标通知书、采购合同、发票、验收证明等单据或 材料),经领导按权限逐级审核审批后由财务部门办理支付。 货物、服务验收不合格的项目，验收小组应当出具验收质量 异常报告，由采购人员按照合同约定要求供应商采取措施纠 正。或要求退、补、换货、索赔处理等。

第三十九条采购人、采购代理机构对采购项目每项采 购活动的采购文件应当妥善保存，不得伪造、编造、隐匿或 者销毁。采购文件的保存期限为从采购结束之日起至少保存 15年。

第八章  采购投诉与质疑

第四十条供应商认为采购文件、采购过程或采购结果 使自己的合法权益受到损害的，在七个工作日内以书面形式 向单位采购归口部门或代理机构提出质疑。单位采购归口部 门在收到供应商的书面质疑后七个工作日内作出答复，并以 书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商，供应商对单位 采购归口部门或代理机构的质疑答复不满意，或者单位采购 归口部门、代理机构未在规定期限内作出答复的，供应商可 以在答复期满后15个工作日内向兴安盟财政局提起投诉。

第四十一条单位采购归口部门或代理机构在收到质疑 函后一个工作日内对质疑函的形式进行审查，符合条件的质 疑，应当及时受理。

第四十二条单位采购归口部门或代理机构质疑处理工 作应当在受理质疑事项后七个工作日内完成。对于供应商依

法提出的询问事项，应当在三个工作日内作出答复。

第九章  监督检查

第四十三条学院纪检部门受理采购检举、控告，对采 购违规违纪行为作出处理决定或者提出处理意见。

第四十四条政府采购工作全面接受审计部门的审计监督。 第四十五条采购监督检查主要包括下列内容：

(一)政府采购有关法律、法规、制度、政策的执行情况；

(二)集中采购目录的执行情况；

(三)政府采购预算的执行情况；

(四)政府采购组织机构、岗位责任制度落实情况；

(五)政府采购制度建设情况；

(六)政府采购项目的执行情况；

(七)政府采购信息的发布情况；

(八)对供应商质疑的处理情况；

(九)政府采购合同的执行情况；

(十)政府采档案管理情况。

第四十六条任何单位和个人对采购活动中违反本规定 的行为，有权控告和检举。

第十章  附  则

第四十七条  本制度未尽事宜，依照相关规